模板规划！湘西州（吉首、泸溪、花垣、保靖、永顺）股权激励模式、时间、价格、数量、来源

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湘西州（吉首、泸溪、花垣、保靖、永顺）股权激励方案

在该阶段，综合考虑，企业选择干股分红的股权激励方式最为稳妥。一则，干股分红操作最为简单，在人力、财力和物力皆不足的情况下，便于操作。二则，干股分红的股份仅享有企业的分红权，不参与企业管理决策，还可以延期支付，可以避免很多不必要的牵绊。

限制性股票和业绩股票，等而次之。相比于干股分红，限制性股票可以实现双向限制。对于一般创业企业而言，在巨大的夭折风险面前，限制性股票相对激励价值较低，且操作比较困难，实际效果并不明显，业绩股票同理。

赠予股票最次。“得不到的，最珍贵”，在初创期，以赠予股票的形式作为激励很难达到预期效果。企业未来充满不确定性，被激励对象获得感不强。这种方式还可能存在误解，被认为是企业难以为继的救急之法。

这里我们需要说明两点。

其一，企业初创期的“股票”是一种虚拟形式的股票，并不是上市公司发行、在市场中流通的股票。其具体估值和每股收益情况，可根据企业实际进行计算，限于篇幅，我们这里就不再详细说明了。

其二，无论是干股分红、限制性股票还是赠予股票，企业都需有明确的目标，掌握好原则。比如干股分红，在科技型创新企业中，员工以过硬的技术可以获得干股分红；在销售业务导向的企业中，掌握渠道的业务人员可以获得限制性股票等。

在此，我们将简单地介绍一些原则知识，便于您把握。

1. 对行业充分了解，掌握行业属性再选择具体方案

比如高新科技企业，掌握核心技术和专利是关键。在相对专业的圈子里，一旦获得资金扶持，未来企业增长会比较迅速。如此便应该采用期股或者股票期权的形式，以便长期“套牢”人才。而传统行业，比如快消行业，渠道是关键，这时干股分红、业绩股票则更加合适。

2. 有的放矢，找到关键

我们都知道经济学中广为流传的“二八法则”，即组织中最为重要的员工仅是一小部分，约占20%；而80%是次等、非重要的员工。在企业资源严重短缺的情况下，如何发挥激励的最大效果，自然需要找到制约企业发展的关键少数，切不可均分均等。

3. 前有门槛，后有条件

在激励方案选择中，股权是手段，激励是核心。无论哪种形式的股权激励方案，其根本点都是实现企业与被激励对象的双赢。“门槛”用来区别优秀和一般，用来赋予被激励者荣耀。人具有多种层次的需求，短期内财务上的需求难以满足时，股权激励的“门槛”作为一种尊重的表现，有其独特的意义。

同时也要注意，兑现股票激励方案，务必要在事前制定具有预见性的条件（兑现条件、业绩指标、退出条件、毁约赔付等），白纸黑字，形成协议。无论是对初创期的企业还是对被激励对象，都是一种有效保障。企业可以减少不必要的纠纷，增加对关键人员的控制。被激励对象也可维护自身合法权益。

4. 简单直接

企业初创期，管理比较松散，往往一人多能，专业化分工程度也比较低。这个时候，如何攫取外部资源、整合发展是重点。如果股权方案设计得太复杂，除不容易施行外，还会牵扯大量精力，得不偿失。

以上原则在企业成长期、成熟期甚至是衰退期，同样具有很好的参考借鉴价值，为了体现其重要性，我们写在前面，之后不再单独设置章节。

湘西州（吉首、泸溪、花垣、保靖、永顺）股权激励目的

在企业发展的不同阶段，股权激励的目的不同。一般来说，股权激励的目的和意义有以下几个：

1.提高业绩

对于员工来说，股权激励既是动力，又是压力，它可以促使员工对企业更加尽职尽责，使员工个人利益与公司利益休戚与共，自觉提高工作水平和效率，并减少短视行为，以提高业绩并形成良性循环。

2.降低成本压力

现金流和人才对企业发展来说至关重要，而几乎所有企业在初创期和发展期都面临着现金流和人才的巨大压力，导致企业无法给员工提供有竞争力的现金报酬，而解决这一问题的有效方法就是股权激励。

通过持股经营和股份奖励，可以相应降低员工的现金报酬，从而降低创业成本。

3.回报老员工

老员工为企业开疆拓土，是企业发展的推动者和见证者，他们为企业的发展付出了大量的心血和精力，当企业“蛋糕”做大后，理应对他们进行回报。

4.吸引并留住人才

传统的“工资+奖金”薪酬模式已经越来越不能满足现代企业和人才的需求，而股权激励被实践证明是吸引和留住人才的最有效的手段，通过股权激励为人才戴上“金手铐”，可以使员工和企业利益共享，风险共担，充分发挥员工的主观能动性。

湘西州（吉首、泸溪、花垣、保靖、永顺）股权激励模式

股权激励的模式很多，非上市公司股权激励的模式主要有股票购买计划、期股计划和虚拟股票等方式。

其中，直接购买的股票多为限制性股票，持有股份的激励对象拥有股份的所有权、分红权、表决权、增值权和继承权等，激励对象只有在工作年限，或业绩目标符合股权激励计划规定条件的，才可出售限制性股票并从中获益。

期股计划是公司现有股东给予激励对象一定数额股份的分红权和表决权，这部分股票可以称为虚拟股。

虚拟股是公司授予激励对象一种虚拟的股票，激励对象可以据此享受一定数量的分红权和股价升值收益，但没有所有权，没有表决权，不能转让和出售，在离开企业时自动失效。

当激励对象在工作年限，或业绩目标符合股权激励计划规定条件时，可以按照事先约定的价格购买这部分虚股，将其转化为实股。

湘西州（吉首、泸溪、花垣、保靖、永顺）股权激励时间

股权激励计划中涉及的时间，主要包括以下几个：有效期、授予日、授权日、等待期、可行权日、窗口期和禁售期等。

企业应该根据法律规定、激励中的约束及管理的需要，制定相应的时间表。

比如某公司关于股权激励计划中的时间安排如下：

1.有效期：本计划的有效期为4年，自股东大会审议通过本计划之日起算，本计划的存续期届满后自行终止，也可经股东大会审议批准，或根据相关法律法规的规定提前终止或延长。

2.授权日：在本计划报公司股东大会审议通过，且满足授予条件成立后的30 日内，由公司董事会确定授予日并对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。

3.等待期：等待期为授权日到首次可以行权日之间的间隔，本次股权激励计划激励对象获授的股票期权等待期，根据公司上市时间确定，在等待期内不可以行权。

4.窗口期：本计划设3个行权窗口期，分别为自公司股票上市之日起第13个月、第25个月、第37个月，在符合行权条件的前提下，公司受理行权申请。

5.锁定期：本计划授予的限制性股票自公司股票上市流通之日起24个月内分两期解锁，即上市满12个月时解锁50%，届满24个月时解锁50%。

6.禁售期：激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份，不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌出售本公司股份占其所持公司股份总数比例不得超过50%。

湘西州（吉首、泸溪、花垣、保靖、永顺）股权激励来源

股票来源和资金来源是股权激励时必须考虑的基础问题。

非上市公司股权激励的股票来源主要有两种：

一是大股东转让，二是增资扩股，上市公司还可通过二级市场回购解决股票来源问题。

资金来源包括两个方面：

一是员工认购资金，包括员工自有资金和各项借款；

二是公司奖励资金，包括年终奖、超收益分享计划和干股分红等。

湘西州（吉首、泸溪、花垣、保靖、永顺）股权激励对象

股权激励方案设计过程中，企业和员工最为关心的问题是：

哪些员工能够被激励？

激励的股票数量是多少？

确定的价格是多少？

即：对象、数量、价格。

需要对哪些人员进行股权激励呢？

一般来说，激励对象可以分成三个层面：

? 核心层是企业发展的中流砥柱，与企业同风险共命运；

? 骨干层是红花，是机会主义者，他们是股权激励的重点对象；

? 操作层是绿叶，可以选择性进行激励。

在确定激励对象时，需要根据员工的职位、工龄、业绩和能力等因素综合考虑；另外，企业一般可分为初创期、发展期、成熟期和衰退期4个阶段，在企业发展的不同阶段，激励重心也应有所不同。

湘西州（吉首、泸溪、花垣、保靖、永顺）股权激励价格

1.股权是否需要花钱购买？

这取决于股票的属性。一般来说，股票分为实股和虚拟股，实股、注册股是必须花钱购买的，而虚拟股是公司赠予的，不需要花钱购买。

2.如果需要花钱购买股票，股票用什么方式作价，价值如何？

上市公司股权激励计划的行权价格有相应的股票价格进行参照，非上市公司在制定股权激励计划时，其行权价格的确定没有相应的股票市场价格作为定价基础。

通常采用的方法是对企业的价值进行专业的评估，以确定企业每股的内在价值，并以此作为股权行权价与出售价格的基础。

湘西州（吉首、泸溪、花垣、保靖、永顺）股权激励数量

这里的数量包括股权激励的总量和个量。

企业的股本、薪酬规划、留存的股权数量、其他福利待遇都是影响激励总量的关键因素。

一般来说，企业进行股权激励时，要保障原有股东对公司的控制权，并根据薪酬水平及留存股票的最高额度确定股权激励总量。

而单个激励额度的确定，需要参照国家相关法律法规的要求，利用价值评估工具对激励对象的贡献进行评估，并平衡股权激励对象的收入结构，从而确定每个激励对象可以获得的股权激励数量。

确定进入机制

股权激励策略和关键因素确定之后，如何保障方案的顺利运行？有效的进入、运行、退出机制不可缺少。

虽然确定了股权激励对象，但激励对象在什么条件下才能行权？这是股权激励计划实施过程中的关键问题。

一般来说，激励对象在获取股权时必须达到或满足一定的条件，达不到条件就不能获取股权。

这种条件包括两个方面：

1.公司的资格必须符合要求，即公司必须符合股权激励相关法律法规的要求；

2.激励对象的资格必须符合要求，即激励对象必须达到相应的业绩，满足考核要求。

确定运行机制

股权激励计划的运行机制包括股权激励计划的管理方式及股权激励计划的调整等。

1.股权激励计划的管理分为公司层面和政府层面：

政府层面的管理以证监会等部门的相关制度为准；

在公司层面，股权激励的决策机构是股东大会，日常的领导和管理由董事会负责，一般情况下，董事会下设薪酬委员会，负责股权激励计划的具体管理，股权激励工作的监督一般由监事会负责。

2.股权激励计划的调整包括两种情况：

正常股份变动下的调整：如送股、配股、增发新股、换股、派发现金股息等；

公司发生重大行为时的调整：如公司在生产经营中发生并购、控制权发生变化等情况。股权激励计划中应该明确这些运行机制。

确定退出机制

股权激励计划的约束作用可以通过有效的退出机制来体现。导致员工股权激励调整或终止的因素很多，主要包括业绩因素、岗位因素和公司经营因素等。

在业绩因素方面：员工业绩考核不达标，按照要求可能退出股权激励计划；

在岗位因素方面：员工晋升、降职、离职、辞退等都会导致个人激励的调整或终止；

在经营因素方面：如果公司股权结构发生重大变化，出现兼并、收购、重组等，都可能导致股权激励计划的调整。

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